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近年来,三河农商银行紧紧围绕省联社、廊坊审计中心关于审计工作的决策部署,不断提高政治站位,持续拓展审计深度,优化审计质量,提升审计本领,全面提升审计工作质效,切实发挥出审计工作第三道防线作用,为高质量稳健发展保驾护航。
积极探索审计方法与思路,提高审计质效。一是持续拓展审计深度。对反洗钱、关联交易等重点业务项目定期、不定期开展专项审计,做到重点业务全覆盖,不断提高审计监督的深度和精度。截至7月末,共开展专项审计17次。二是提升非现场监测应用水平。针对审计系统提出的疑点信息,通过非现场数据分析比对、调取影像资料等线上手段核查疑点数据,加强日常风险管理。三是及时提示防范业务风险。围绕全行重点领域、关键环节开展常规审计。及时提示贷款管理及处置中存在的风险隐患,发出风险提示。同时将审计重点及疑点问题提交相关条线部室,防范业务风险产生。截至7月末,共开展常规序时审计3次。
加强对审计问题后续跟踪,督促整改落实。一是开展审计项目的后续审计。通过调阅相关资料,对问题台账逐条逐项核查整改落实情况,提高对被审计对象整改的有效性、及时性。二是定期开展审计回头看。针对各类检查中存在的问题,责成条线部门实时跟进、及时督导化解存在问题。针对未整改问题,责成相关部门制定整改计划和措施,提高整改问题力度,确保审计成果落地生根、开花结果。三是增加全员合规经营意识。审计期间开展审计宣讲互动、现场解惑释疑,同时,编写审计通报、问题清单,全行通报典型违规和突出风险问题,分析问题成因提出审计建议,确保风险“早发现、早提醒、早纠改”,筑审计防护体系。
打造高素质审计人才队伍,提升审计能力。一是提升审计人员持证水平。要求审计人员必须参加各种资格认证、从业资格、职称等考试,丰富审计人员知识储备,增强风险识别防范和控制能力。二是提升审计人员业务知识。组织审计人员参加各业务条线的业务培训会议,学习最新的规章制度、典型案例、审计方案及报告,进一步丰富业务知识,提高审计工作质效。三是提升审计人员调研能力。注重日常工作调研,全面细致了解全行实际情况,加强与被审计单位的沟通,充分听取被审计单位及相关人员的意见建议,确保反映问题更加全面客观,为审计工作高质量发展提供有力保障。
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